關(guān)于發(fā)展綠色證券的提案

案 由： 關(guān)于發(fā)展綠色證券的提案 　

審查意見(jiàn)：建議國(guó)務(wù)院交中國(guó)證監(jiān)會(huì)研究辦理,國(guó)家發(fā)改委會(huì)同辦理

提案人： 何丕潔

主題詞： 證券

提案形式： 個(gè)人

內(nèi) 容:
     地球環(huán)境問(wèn)題是關(guān)系人類生存的重大問(wèn)題，環(huán)境污染、氣候變暖等困擾人類的難題亟待解決。在國(guó)際社會(huì)綠色潮流的推動(dòng)下，各區(qū)域性組織和國(guó)家紛紛采取行動(dòng)應(yīng)對(duì)全球氣候危機(jī)，08年4月召開(kāi)的博鰲亞洲論壇也向世界發(fā)出了"綠色"強(qiáng)音，"我們要建立一個(gè)綠色的星球，在這個(gè)星球上全體的人類能夠有更加光明的未來(lái)，建立一個(gè)和諧的亞洲，同時(shí)也是建立一個(gè)綠色的未來(lái)，這是我們共同的目標(biāo)"。中國(guó)作為世界最大的發(fā)展中國(guó)家也在用行動(dòng)積極應(yīng)對(duì)環(huán)境問(wèn)題。各級(jí)政府各個(gè)部門出臺(tái)了相應(yīng)的舉措。各行業(yè)協(xié)會(huì)在環(huán)境保護(hù)方面的作用開(kāi)始顯現(xiàn)，企業(yè)界環(huán)境保護(hù)意識(shí)不斷增強(qiáng)，民間環(huán)保組織日益壯大，責(zé)任消費(fèi)理念正在興起，綠色之風(fēng)已然吹遍了中國(guó)的每個(gè)角落，舉世矚目的北京奧運(yùn)會(huì)也被賦予了綠色的內(nèi)涵。

    綠色是中國(guó)未來(lái)發(fā)展不可逆轉(zhuǎn)的潮流和方向，綠色中國(guó)需要充分發(fā)揮證券市場(chǎng)的直接融資和資源配置功能，將稀缺的資源配置到符合社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的企業(yè)中去，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益社會(huì)效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一，因此，構(gòu)建綠色證券勢(shì)在必行。當(dāng)前，我們建議綠色證券的構(gòu)建可以從以下幾個(gè)方面入手：

    一、將綠色證券理念融入我國(guó)證券市場(chǎng)中長(zhǎng)期規(guī)劃

    推進(jìn)我國(guó)綠色證券市場(chǎng)建設(shè)，首先要將綠色證券市場(chǎng)納入證券市場(chǎng)中長(zhǎng)期規(guī)劃，明確其在我國(guó)證券市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展中的地位，從戰(zhàn)略的高度給予重視。而且，由于涉及利益格局的重新調(diào)整，綠色證券建設(shè)必將是一個(gè)漫長(zhǎng)艱難的過(guò)程，必然會(huì)遭遇曲折和反復(fù)。將其納入中長(zhǎng)期規(guī)劃有利于綠色證券有計(jì)劃、有步驟穩(wěn)步推進(jìn)。

    二、廣泛開(kāi)展心靈建設(shè)

    建議將環(huán)境保護(hù)納入證券從業(yè)人員和上市公司高管的培訓(xùn)體系，同時(shí)開(kāi)展多種形式的有關(guān)氣候變化的知識(shí)講座和報(bào)告會(huì)，召開(kāi)類似"氣候變化與證券市場(chǎng)發(fā)展"等大型的研討會(huì)，舉辦"綠色證券主題年"活動(dòng)。各證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)要積極開(kāi)展"綠色證券人"的活動(dòng)，制定相應(yīng)公約，號(hào)召作為高知識(shí)群體的證券從業(yè)人員要采取健康永續(xù)的生活方式，在消費(fèi)決策時(shí)，更多考慮對(duì)人的健康與環(huán)境責(zé)任，為全體公民作出表率。在投資者環(huán)境教育方面，除證券業(yè)協(xié)會(huì)、滬深證券交易所積極開(kāi)展活動(dòng)外，投資者保護(hù)基金、券商和基金公司也應(yīng)切實(shí)承擔(dān)起自己的責(zé)任。投資者保護(hù)基金公司應(yīng)加大對(duì)投資者教育的投入，支持各項(xiàng)投資者環(huán)境教育活動(dòng)；券商和基金公司也應(yīng)通過(guò)宣傳材料、專題講座、網(wǎng)站、短信等多種形式開(kāi)展環(huán)境教育，培養(yǎng)投資者社會(huì)責(zé)任投資理念。

    三、設(shè)立碳交易所

    碳交易市場(chǎng)是我國(guó)證券市場(chǎng)的延伸，是其中重要的組成部分。同時(shí)，碳交易市場(chǎng)本身又是一個(gè)綠色市場(chǎng)，因?yàn)樗梢允刮覀兂浞掷脟?guó)外的資金和先進(jìn)技術(shù)減緩我國(guó)日益增長(zhǎng)的環(huán)境危機(jī)。雖然2008年北京、上海、天津設(shè)立了環(huán)境交易所之類的機(jī)構(gòu)，但多是開(kāi)展項(xiàng)目或股權(quán)的交易，碳交易并沒(méi)有真正開(kāi)展起來(lái)，使得各級(jí)政府和企業(yè)對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制認(rèn)識(shí)不足，缺乏定價(jià)話語(yǔ)權(quán)，阻礙了碳交易市場(chǎng)的發(fā)展。所以，設(shè)立碳交易所或者現(xiàn)有交易所開(kāi)展碳排放權(quán)交易是當(dāng)務(wù)之急，是我國(guó)構(gòu)建綠色證券市場(chǎng)不可或缺的組成部分。

    四、推動(dòng)綠色上市公司建設(shè)

    首先，要在上市公司中要大力提倡"綠色治理"，要求上市公司的董事會(huì)增加相應(yīng)機(jī)構(gòu)與議案，重視環(huán)保與安全生產(chǎn)，減少能源消耗，妥善管理有害物資，建立起健康與安全的工作環(huán)境，避免被管理機(jī)構(gòu)處罰。其次，引入保薦人問(wèn)責(zé)制度和"綠色通道"制度，完善環(huán)境準(zhǔn)入機(jī)制。對(duì)于那些通過(guò)環(huán)保檢查，但在首發(fā)和再融資之后很短的期限內(nèi)(例如兩年)發(fā)生嚴(yán)重環(huán)保問(wèn)題的公司，其保薦人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。對(duì)于那些在環(huán)境保護(hù)方面做出突出成效、參與清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)、和環(huán)保產(chǎn)業(yè)的公司，可以適當(dāng)?shù)暮?jiǎn)化審核程序，為綠色公司開(kāi)辟"綠色通道"。第三，界定上市公司環(huán)境管理范圍和責(zé)任，完善環(huán)境信息披露制度。在具體的披露方式方面也盡量避免過(guò)多的專業(yè)詞匯和難懂的表述，以可比的、數(shù)量化的方式為主。第四，將環(huán)境指標(biāo)納入退市標(biāo)準(zhǔn)，完善環(huán)境退出機(jī)制。第五，旗幟鮮明地把"創(chuàng)業(yè)板"建設(shè)成為"綠色板塊"。創(chuàng)業(yè)板建設(shè)要更加突出節(jié)能減排，節(jié)能減碳的作用，要大力吸收開(kāi)展風(fēng)能，太陽(yáng)能，生物能源等替代能源以及污水處理垃圾焚燒的公司上市。

    五、加快社會(huì)責(zé)任投資基金發(fā)展

    在全球環(huán)境危機(jī)的背景下，用社會(huì)責(zé)任投資保護(hù)環(huán)境已經(jīng)成為證券市場(chǎng)發(fā)展一種新型的潮流。2007年美國(guó)社會(huì)責(zé)任投資涉及的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了2.71萬(wàn)億美元，在基金資產(chǎn)總規(guī)模中所占比例超過(guò)1/10。而在這些社會(huì)責(zé)任投資契約中幾乎都關(guān)注企業(yè)的環(huán)境保護(hù)狀況。目前，我國(guó)在這方面發(fā)展緩慢(目前僅有一只社會(huì)責(zé)任投資基金)，其中一個(gè)重要的原因就是缺乏相關(guān)的社會(huì)責(zé)任投資產(chǎn)品。當(dāng)前應(yīng)該通過(guò)上市公司社會(huì)責(zé)任信息披露的提高、社會(huì)責(zé)任投資指數(shù)的開(kāi)發(fā)與完善和企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)體系的建立，大力發(fā)展我國(guó)社會(huì)責(zé)任投資基金，并強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)在投資契約中的分量。從而引導(dǎo)投資者樹(shù)立社會(huì)責(zé)任理念，將更多的資源配置到環(huán)境保護(hù)好的企業(yè)。這不僅可以推動(dòng)企業(yè)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)建設(shè)，同時(shí)也是構(gòu)建我國(guó)綠色證券的重要途徑。

    六、推動(dòng)綠色券商建設(shè)

    券商是我國(guó)證券市場(chǎng)重要的參與主體，發(fā)展綠色證券市場(chǎng)離不開(kāi)綠色券商的建設(shè)。建設(shè)綠色券商，首先要求券商加大對(duì)"綠色"上市資源的培育力度，積極推動(dòng)那些低污染、低能耗的環(huán)保企業(yè)上市；對(duì)那些環(huán)境污染比較嚴(yán)重的企業(yè)，券商要通過(guò)持續(xù)有效的輔導(dǎo)使企業(yè)逐步認(rèn)識(shí)環(huán)保的重要性，幫助企業(yè)加強(qiáng)環(huán)保措施，減輕對(duì)環(huán)境的影響。其次，券商在進(jìn)行自營(yíng)和直投業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)將企業(yè)的環(huán)境問(wèn)題作為重要的參考指標(biāo)，加大對(duì)環(huán)境保護(hù)狀況良好企業(yè)的投資比例。最后，券商也要從自身做起，做好環(huán)境保護(hù)。

來(lái) 源:全國(guó)政協(xié)十一屆二次會(huì)議提案組

備注：